監管重罰違規券商及從業人員 8家券商被罰超2000萬

今年以來,隨著監管的趨嚴,多家券商觸線。

近日,因對四年前承接的一單并購重組項目中并購標的資產業績預測存在誤導性描述,新時代證券股份有限公司(以下簡稱“新時代證券”)領到一張大罰單,罰沒近4500萬。
除了新時代證券,長江商報記者統計,華林證券(15.850, 0.75, 4.97%)、開源證券、財富證券,首創及西部券商今年也相繼遭罰。而對證券從業人員的處罰,一般都集中于違法買賣股票,證監會還對原方正證券(7.070, -0.05, -0.70%)(維權)、東吳證券(10.020, -0.22, -2.15%)、中航證券員工下達監管罰單,今年罰單金額就超2000萬元。

新時代證券投行項目未盡責被罰

6月8日,中國證監會公布的行政處罰決定書(〔2019〕52號)顯示,新時代證券在已知悉合同總金額合計12.96億元的兩個項目未施工的情況下,出具的文件描述均為“正常施工中”。且新時代證券未開展持續、深入的盡職調查,出具的文件描述存在誤導性陳述。中國證監會對其責令改正,給予警告,罰沒合計4470.10萬元。
具體來看,2015年3月6日,新時代證券正式擔任美麗生態收購江蘇八達園林有限責任公司(以下簡稱“八達園林”)100%股權的獨立財務顧問,以及美麗生態發行股份購買資產并募集配套資金之非公開發行的主承銷商。

2012年3月24日,八達園林與金沙湖管委會簽訂《建設工程施工合同》,工程名稱為“阜寧縣金沙湖旅游度假區二期工程”,合同總金額10億元。2013年1月28日,八達園林與鎮江交投簽訂《鎮江市官塘新城路網綠化工程投資、建設及移交合同書》,工程名稱為“鎮江市官塘新城路網綠化工程”,合同金額2.96億元。兩項目合同金額合計12.96億元。
新時代證券在2015年2月已知悉金沙湖項目、官塘項目未施工的情況下,未保持應有的關注,未采取有效措施獲取上述項目真實進展情況的證據,在出具的《獨立財務顧問報告》《補充獨立財務顧問報告》《財務顧問核查意見》中,對金沙湖項目、官塘項目的描述均為“正常施工中”,對金沙湖項目、官塘項目“2015年工程施工狀態”均描述為“工程進展良好”,前述描述與事實不符,為誤導性陳述。

新時代證券在獲取八達園林2015年上半年的相關財務數據后,未保持應有的職業謹慎,對金沙湖項目、官塘項目2015年全年收入預測仍然沿用《獨立財務顧問報告》中的結論,導致出具的《補充獨立財務顧問報告》《財務顧問核查意見》中對八達園林金沙湖項目、官塘項目2015年收入預測為誤導性陳述。
證監會最終決定:對新時代證券責令改正,給予警告,沒收獨立財務顧問業務收入800萬元,并處以2400萬元罰款;沒收承銷股票違法所得1220.1萬元,并處以50萬元罰款;對項目簽字財務顧問主辦人嚴琦、董曉瑜給予警告,并分別處以8萬元罰款。

兩券商開年即吃罰單

實際上,今年一開年,券商的嚴管便已經定了基調。1月28日同一天,兩家券商領到了江蘇證監局開出的罰單。
江蘇證監局對江蘇保千里視像科技集團股份有限公司發行公司債券“16千里01”中的執業情況進行了檢查。
經查,華創證券及相關責任人在盡職調查階段,未采取有效手段對發行人之實際控制人莊敏的對外投資信息進行核查,亦未對部分大額其他應收款的形成原因、構成內容進行核查,未能勤勉盡責并保持應有的執業謹慎;在受托管理階段,對發行人合同執行與約定嚴重不符、實物流與資金流明顯不匹配的2.75億元募集資金使用情況(實際被發行人原實際控制人占用)未予以充分關注,從而未進一步審慎核查并獨立判斷,導致最終未能識別并督促發行人糾正募集資金使用違規的情形。
江蘇證監局認為,華創證券及相關責任人違反了相關規定,決定對華創證券及相關責任人采取出具警示函的監管措施。
江蘇證監局還對順風光電投資(中國)有限公司發行公司債券“15順風01”的受托管理人執業情況進行了延伸檢查。
江蘇證監局認為,東海證券作為“15順風01”的受托管理人,未勤勉盡責,未按照債券受托管理協議的約定持續監督發行人募集資金的使用情況,未及時發現發行人上述違規行為。并且,在東海證券出具的《順風光電投資(中國)有限公司2015年非公開發行公司債券受托管理事務報告》中披露發行人募集資金專項賬戶運作合規,不存在挪用募集資金、將募集資金轉借他人的行為。
依據有關規定,東海證券被采取出具警示函的監管措施。

8家券商今年領罰單

除了新時代證券,長江商報記者統計,華林證券、開源證券、財富證券,首創及西部券商今年也相繼遭罰。而對證券從業人員的處罰,一般都集中于違法買賣股票,證監會還對原方正證券、東吳證券、中航證券員工下達監管罰單,今年罰單金額就超2000萬元。
“證券從業人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,這是證券從業者鐵的紀律。”有券商人員表示,證監會估計還將持續打擊各類違法行為,嚴肅懲辦各類違法主體,促進證券期貨市場健康穩定發展,切實維護廣大投資者合法權益。
事實上,監管部門對于證券從業者乃至證券行業的監管與行政處罰一直十分嚴格。
有券商合規總監表示,基于證券行業的特殊性、證券產品的復雜性以及證券服務的社會性,證券市場從業人員需要遵守內部合規要求、行業自律要求、行政監管要求三個方面的要求。證券公司應該牢固樹立主動合規、全員合規意識,不斷強化合規認知力、執行力和創新力,合規到位,禁區遠離。

來源:長江商報消息 長江商報記者 鄭瑋

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